호주 증권 및 투자 위원회(ASIC)는 글렌다 마리 로간 전 컨설턴트에 대해 10년간 금융 서비스 제공 금지를 부과했다.
이러한 엄격한 결정의 원인은 고객 자금의 부당 사용이 드러났기 때문이며, 이 중 일부는 암호화폐에 비밀리에 투자되었다.
규제 당국에 따르면, 2022년 3월부터 2023년 6월까지 로간은 핀캐어 그룹 회사의 일원으로 활동하며 Private Wealth Pty Ltd의 공인 대리인으로서 고객, 친척 및 친구들이 소유한 최소 1,480만 호주 달러(약 950만 달러)를 디지털 자산으로 전환했다.
그녀는 고객들에게 자금이 고정 금리가 있는 고수익 예금 계좌에 투자되었다고 속이며, 실제 투자 방향을 숨겼다.
안전한 투자 대신, 대다수의 자금은 암호화폐로 전환되어 ASIC이 이전에 불법적이고 호주에서 운영 라이센스가 없는 것으로 경고한 Financial Centre 플랫폼으로 송금되었다.
규제 당국에 따르면, 해당 플랫폼은 영국에 등록되어 있다.
ASIC은 로간의 행동이 허위 정보 제공, 투명성 요구 무시, 금융 컨설턴트 직무 요건 미달 등 금융 서비스 관련 법률의 심각한 위반 징후를 포함하고 있다고 밝혔다.
2024년 2월부터 그녀는 전문 금융 서비스 제공을 위한 필요한 라이센스가 없었다.